Compliancy Check, een effectieve en efficiënte controle van uw relatiegegevens op integriteit

Zeist, 17 maart 2008

Financiële instellingen kunnen onbedoeld betrokken raken bij het witwassen van geld en het financieren van terrorisme. Dit kan operationele schade, reputatieschade of zelfs juridische schade tot gevolg hebben. De integriteit van uw organisatie kan in het gedrang komen.

Op 1 maart j.l. is de Compliancy Check van ABZ aanzienlijk uitgebreid. Financiële instellingen kunnen nu op verschillende manieren hun relatiegegevens toetsen. Naast de EDB-lijst (European DataBase), ook wel bekend als de Sanctielijst en de NCCT-lijst (Non Cooperative Countries & Territories) is nu ook de PEP-lijst (Politically Exposed Persons) beschikbaar voor toetsing. Dit om te voldoen aan de verplichtingen die de (Europese) wetgever in het kader van de uitvoering van financiële sancties door de Europese Unie aan financiële instellingen heeft gesteld. Deze financiële instellingen dienen, naast nieuwe relaties, ook periodiek hun gehele relatie bestand te toetsen aan de hierboven genoemde lijsten. Dit in het kader van Customer Due Dilligence (“ken uw cliënt”). Compliancy Check is ontwikkeld om hierbij te ondersteunen.

Verzekeraars en gevolmachtigden kunnen met Compliancy Check van ABZ op een eenvoudige wijze en op verschillende manieren relatiegegevens controleren op de aanwezigheid van personen en organisaties op lijsten van ongewenste personen en organisaties. Ook is het mogelijk om Compliancy Check te gebruiken in combinatie met FISH en/of interne lijsten. Hiermee voldoen organisaties op een eenvoudige wijze aan de huidige wet- en regelgeving. Voor meer informatie omtrent Compliancy Check kunt u terecht op onze website, www.abz.nl.

Noot aan de redactie

Voor meer informatie kunt u contact opnemen met

ABZ
Lionne Mühlradt, woordvoerder ABZ
Tel: 030 693 5807
e-mail: communicatie@abz.nl
www.abz.nl